• 海外上市概念诱人 "原始股"吞掉杭城股民130万
• zt.wineast.com 发布时间：2006-7-20 7:48:38
  作者：胡雪良;叶宏军 文章录入：网友(任我行)

• 浙江证监局日前点名批评３家涉嫌非法销售非上市公司股票的证券营业部扮演“帮凶”角色         　　事 件         　　大爷被骗得血本无归         　　今年初，８０岁的陆大爷在家里接到了一个陌生电话，一个自称恒泰证券公司的年轻人告诉他，恒泰证券公司可以获得免费咨询和指导，帮助他解套。         　　被５年熊市深度套牢的陆大爷，听说有这等好事，当时就相信了，并且在对方的帮助下，很快办好了转户手续。         　　到恒泰证券后，陆大爷得知年轻人的上司是一个名叫王轶的人。这个小伙子对他也很客气，还给了他一张名片，上面印着恒泰证券的公司名称和他的经理头衔。小伙子还很快安排了一位姓陈的分析师为他做投资指导。         　　４月初，王轶把陆大爷单独叫到办公室对他说：“你过去股票亏了好几万元，到我们恒泰证券后没有给你操作好，我们的陈××老师也没有给你做好，又亏了钱。我看你很老实，我会给你补上一些损失。”         　　王轶向他介绍了一只叫四川华茂农业科技股份有限公司的“原始股”，说这个公司经营项目很多，企业前途挺好，连人大副委员长也去视察过，还给他看了公司宣传资料画册。王轶说今年会有新股上市，他手里现在有这个公司的“内部股”，每股４．２０元，上市后股价会翻一番，问他有没有兴趣投资。         　　一来二去，陆大爷动心了：股票涨涨跌跌，还不知道什么时候解套呢，这可是个好机会呀。尤其令他感动的是，小伙子说，这种机会原来是营业部的大户才有的，只是因为他年纪大了，人又老实，才额外给他这个机会，并叫他不要随便跟人说。         　　考虑到小伙子是证券公司的经理，看起来又这么真诚，陆大爷很主动地割掉了所有被套的股票，还向儿子、孙子借了１万多元，先后分两次买了９５００股共计３．９９万元。         　　５月底，王轶突然失踪。突如其来的打击使陆大爷心疼不已：自己多年省吃俭用余下来的钱，本指望能通过这一“搏”多少挽回点损失，没想到却只换得一张废纸。         　　一了解，原来营业部里上当的人不止他一个，而这个叫王轶的小伙子还用了一个叫李占峰的假名，在另一家联合证券公司里干着同样的“勾当”。         　　从反映的情况来看，这种以上市为名兜售“原始股”的机构和个人不在少数，上当的投资者中有大户，也有散户，学历高的低的都有；上当投下的金额，少则几万元，多则几百万元；上当的时间，早的在４年前，最晚的则发生在几天前。         　　骗 术         　　“原始股”行销的几种骗局         　　电话行销：“温水煮青蛙” 早在去年，杨先生就接到一些莫名其妙的电话，问他炒不炒股，告诉他有马上就会到海外上市的“原始股”，一上市就翻好几倍甚至十几倍，这是最后一个暴富的机会等等。         　　杨先生一问，才知道这个电话是福建打来的。他很奇怪自己家里的电话怎么会被那么远的人知道，但还是严辞拒绝了。但对方非常有耐心，坚持不断打电话，今年４月初，这电话又来了，而且是从上海打来的。对方跟他说他们推销的那家公司在中央电视台都有报道，并且列举了百度、无锡尚德、西安杨陵博迪森等在海外上市后暴涨的一些股票。对方还告诉他，他们推销的这个“交大保赛”的公司“原始股”价格只有４块多人民币，到海外上市后上市价最少４美元（相当于人民币３２元）。对方说这只股票９月份就会在海外上市，有点动心的夫妻俩决心带２万元到上海去探个究竟。对方很客气，主动到车站去接他俩。         　　拿到股权证书后的杨先生怎么也不愿相信，自己竟然也会上当！         　　亲朋介绍：“杀人不见血” 韩女士也曾遭遇过这种骗局。当时向她推销“原始股”的是她亲侄子，“原始股”公司是侄子所在的本地一家企业。她侄子当时在这家公司里做一个部门负责人，那家公司规模很大。韩女士哪里还有怀疑，二话不说就买了几万块钱“原始股”。         　　买了没多久，就分了一次红，韩女士的信心更足了。没想到，以后就再也没有分过红，而且那家公司还被上海一家企业给收购了。到去年，两家单位都找不到了，工商登记也没有了。企业、股份就这样说没就没了。         　　手 段         　　“原始股”推销多机构配合         　　有关部门经过缜密调查发现，推销“原始股”与所推销的未上市公司、地方股权托管机构、产权经纪公司等机构往往互相配合，共同完成。         　　杭州下城区公安局经侦大队邬烈民大队长告诉记者，“原始股”股权转让要素齐全，各式资料都有。转让协议上，甲方有四川华茂股份公司的大红印章，有成都股权托管中心股权账户卡。托管中心出具的证券余额查询单显示，当前余额与股权转让金额一致，董事标志为正常股东，持股状态为正常持股。         　　按照有关规定，托管中心不能从事股权交易活动，只能作股权登记和变更。而规避这一规定，就出现了一次转让签两份不同协议的怪事。记者看到，一份是“委托办理股权（份）转让过户协议”，详细记录了转让股权数量、金额等，而另一份“股权（份）转让合同”中则没有交易金额。经侦大队的警官说，没有交易金额的“合同”是由中介机构交给托管中心备案的。有关部门在调查时，一些未上市公司也承认与中介机构有合作行为。         　　据证监会浙江监管局有关负责人介绍，成都、西安托管中心是国内少数几家托管中心之一，而非法代理活动的未上市公司股权大多是西安、成都等地未上市公司的股票。托管中心为客户办理股权证等手续，客观上为非法买卖代理活动提供了便利。         　　成 因         　　沉渣再起暴利驱使         　　“原始股”推销屡禁不止，最大的原因就是能为各方带来高额收益，尤其是代理机构，投入低，收效快，又可以获得高额利润，使得一些不法分子趋之若鹜。         　　根据浙江证监局的调研，非法的“原始股”销售分两种情况：一种是直接从西安、成都等地的公司以每股１．５至２．５元左右购入，再以３至５元的价格在东部发达地区倒卖；另一种是签署代理销售协议，拿２０％至４０％的佣金。         　　业内人士分析，一些中小型民营企业在完成最初的创业活动后，融资的要求很强烈，而融资渠道则相对封闭。受上市公司股票买卖启发，溢价出让股权，既能迅速收回投资成本，又能将高额溢价部分作为融资，“钱”景诱人。         　　受利益驱动，销售“原始股”的非上市公司也日益增多。据了解，仅西安、成都两地就有数百家非上市公司在私下发行“原始股”，每家公司至少圈钱千万元以上。其他省份的类似企业也是“春”心萌动，“原始股”发行也开始抬头。         　　随着发行公司的壮大，推销“原始股”的中介机构、中介人如雨后春笋般出现，足迹遍布全国。         　　漏 洞         　　查处非法代理活动存障碍         　　“原始股”转让浪潮自２０００年出现以来，几经沉浮，手段不断翻新，到最近又达到几近疯狂的程度。据了解，去年下半年浙江查处的三起“原始股”推销案件中，涉及人数都非常多，大多都是退休工人、下岗职工、工薪阶层，仅宁波利百代案件，就有２００多人上当，涉案金额数百万元。         　　为何非法代理证券业务活动屡禁不止，群众屡屡上当受骗呢？         　　首先，操作更具隐蔽性和欺骗性。以前，机构是以代理形式出现，投资者一时无法区分证券投资咨询和普通咨询机构之间的区别。经过有关部门严厉治理后，社会各界都引起了警觉。今年代理机构改头换面，以证券公司客户经理的名义出现，先是吸收为证券公司客户炒股混个脸熟，取得客户信任后再进行“原始股”推销活动。         　　在合同中，特别注明“本人自愿”、“投资者已经充分理解风险”、“风险自负”、“对投资行为不做任何保证”等内容。把相关责任推卸得一干二净。         　　其次，违法行为难认定、难执行。在查处“原始股”推销案件过程中，代理人不与客户签协议，股权证、收据均由托管中心或拟上市公司提供，如何认定这些行为，证券监管、工商、公安对适用法律条款存在一定的分歧。         　　公安机关需要事实有严重后果，如给投资者造成严重经济损失等，才能介入，而转让中股票、股权都是真的，就是何时上市时间没有确定而已。没有证券经营资格，只能算超范围经营，工商部门除了罚款外，也是没有一点办法。         　　记者日前获悉，为改变这种尴尬的局面，监管部门近期将发布《打击非法发行和非法证券经营活动通知》，对非法发行和非法证券经营活动的主要表现形式予以界定，并且将会加强与地方政府及工商、公安等部门的沟通协作，严厉打击非法发行和非法证券经营活动。         　　提 醒         　　证监警方出建议三招防上当         　　对于股民如何防范“原始股”骗局，浙江证监部门与警方给出三点建议。         　　第一：“原始股”暴利神话不再，新股、“原始股”的认购有完整的认购体系，不可能进行所谓的私下交易，切勿现金交易，或者转入个人账号。         　　第二：境外上市的新股在内地买到的几率极小，“买壳上市”的说法请千万当心；即使国外主板上市了，国内也没有任何中介机构可以买卖美国股票。         　　第三：按照上市公司有关管理办法，股份公司如存在公开发行股份的行为，３６个月内将不得在国内上市；而在美国上市和挂牌是两个截然不同的概念。上市是指其股票可以在公开的市场上进行交易，而挂牌是指公司符合一定挂牌条件后，在提供挂牌服务的机构挂牌。         《市场报》 (2006-07-19 第04版)

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